Primer istraživanja: slučajan podskup ljudi je izvučen iz baze podataka QM, u skladu sa tehnikama statističkog uzorkovanja.
Ovi ljudi su pozvani po pošti da završe online anketu između 23. maja i 19. juna 2008. Anketama sa odgovorom na najmanje 50% pitanja koja se koriste za izračunavanje zadovoljstva tretirane su kao važeće i prikupljene su od 3.124 finansijskih savjetnika. JD Power je objavio rezultate 30. septembra 2008. godine. Ispitanici su podeljeni u dve kategorije:
- Zaposleni brokerskog dilera
- Nezavisni finansijski savjetnici koji obrađuju transakcije preko davaoca brokera
Vozači zadovoljstva finansijskog savjetnika: Anketa JD Power razmatra različita pitanja u osam ključnih kategorija koje dovode u pitanje zadovoljstvo finansijskog savjetnika. Od finansijskih savetnika je zatraženo da prilože procenat težine za svaku kategoriju kako bi odražavali njegov značaj za njih, za ukupno 100% u svim kategorijama. Isto tako, finansijski savjetnici također su morali pripisati težinu svakom pojedinačnom pitanju obuhvaćenom ovim osam kategorija.
Brojevi u zagradama u nastavku odražavaju procentualne težine vezane za određenu kategoriju od strane finansijskih savjetnika za zaposlene i nezavisnih finansijskih savjetnika:
- Performanse firme (24%, 11%)
- Naknada (16%, 12%)
- Administrativna podrška i podrška usaglašenosti (14%, 18%)
- Podrška internim operacijama (12%, 22%)
- Dužnosti (11%, 13%)
- Proizvodi i ponude (9%, 7%)
- Rešavanje problema (7%, 17%)
- Radno okruženje (6%, NA)
Performanse kompanije uključuju finansijsku perspektivu, efikasnost liderstva, konkurentnost na tržištu i praksu zapošljavanja i regrutovanja.
Naknada uključuje isplatu, sigurnost posla, penzije i zdravstveno osiguranje.
Administrativna podrška i usaglašenost uključuju korisnost investicionih istraživanja kompanije , mogućnosti obrazovanja zaposlenih, kvalitet informacionih tehnologija , odziv osoblja informacionih tehnologija, adekvatnost nadzora nad usklađenošću i visina administrativnih papira.
Unutrašnja operativna podrška uključuje kvalitet, pouzdanost i pouzdanost kolega finansijskih savetnika, drugih saradnika, pomoćnog osoblja i supervizora.
Dužnosti posla uključuju iznos izazova koji je pružio posao, sloboda koja daje finansijskom savjetniku da preporučuje proizvode i usluge koje smatra najprikladnijim, i opterećenje.
Proizvodi i ponude uključuju njegovu raznovrsnost, konkurentnost, razumnost cene i dostupnost obrazovnih materijala klijenata.
Radno okruženje uključuje kancelarijske uslove, kost i konditore.
Najbolja preduzeća za finansijske savjetnike: Kompanijama je dobijen bod na skali od 1.000 bodova, na osnovu odgovora finansijskih savjetnika na pitanja iz ankete. Odgovori su ponderisani s obzirom na relativnu važnost ispitanika koji su stavili na razne vozače, kao i na tržišne dionice firmi. Ocenjene su samo firme sa najmanje 100 validnih istraživanja.
Odgovori nezavisnih finansijskih savetnika nisu bili dovoljno robusni da rangiraju firme, s obzirom na standarde JD Power-a, sa njihovog gledišta. Finansijski savetnici zaposlenih rangirali su firme na ovaj način:
- Edward Jones (880)
- Raymond James (880)
- Merrill Lynch (697)
- Industrijski prosek = 655
- Wachovia Securities (627)
- Citigroup Global Markets (Smith Barney) (624)
- UBS Finansijske usluge (598)
JD Power je objavila pojedinačna rangiranja kompanija na sedam od osam kategorija merenja.
Oni su isključili rešavanje problema.
- Edward Jones , Raymond James i Merrill Lynch bili su iznad proseka u industriji u svih sedam kategorija.
- Merrill Lynch je bio treći u svakoj kategoriji.
- Edward Jones je bio prvi u tri kategorije: radno okruženje, interna operativna podrška i administrativna podrška. Bilo je drugo u ostatku.
- Raymond James je bio prvi u četiri kategorije: dužnosti za posao, proizvode i ponude, nadoknada i čvrste performanse. Bilo je drugo u ostatku.
- UBS i Wachovia bili su ispod proseka u svim kategorijama osim radnog okruženja.
- UBS je završio poslednje u pet kategorija.
- Citigroup je bila iznad prosjeka samo u dužnostima i kompenzaciji.
Problematična karakteristika studije je da jedna velika firma za vrijednosne papire s punim servisom, Morgan Stanley, nije tražila dovoljno valjanih odgovora za rangiranje.