Postati finansijski savjetnik
Kada kompanije za hartije od vrijednosti obučavaju nove finansijske savjetnike, obično traže iskusne profesionalne profesionalce iz oblasti finansijskih usluga koji traže promjenu u karijeri.
Štaviše, danas postati finansijski savetnik često zahteva intenzivno umrežavanje u cilju pronalaženja ustanovljenog individualnog praktičara ili tima koji je spreman da preuzme šegrt, da pomogne u služenju i / ili širenju svoje knjige poslovanja .
Takođe, kultivisanje uticajnog sponzora radnog mesta sa uticajem i povezivanjem na pravim mestima može biti karta za ulazak u finansijsko savjetodavno polje sa drugih pozicija u finansijskim uslugama.
Prethodno sertifikovanje i iskustvo kao finansijski planer mogu biti posebno korisna pozadina za nekoga zainteresovanog za prelazak u postizanje finansijskog savjetnika. Zaista, sve veći broj timova finansijskih savetnika i grupa za vežbanje vidi vrednost u usavršavanju stručnjaka za finansijsko planiranje kao članova.
Imajte na umu da se mnoga praksa finansijskog savetnika, uključujući i one u zapošljavanju vodećih kompanija za hartije od vrednosti, efikasno razvija u porodična preduzeća, sa decom ili drugim rođacima osnivača ili savetnika u rukovodiocu koji su dovedeni da pomognu i na kraju nasleđuju praksu.
Obrazovanje
Za finansijskog savjetnika očekuje se minimalni stepen diplomiranja. Kursevi iz oblasti finansija, računovodstva i / ili ekonomije su od pomoći, iako nisu potrebni. Važne su kvantitativne veštine i rešavanje problema, ali su i verbalne i veštine prodaje. MBA može vam dati legu u procesu zapošljavanja, u zavisnosti od firme i situacije, kao što je to moguće diplomu pravnih studija ili zakona .
Certifikat
Postati finansijski savjetnik zahtijeva prolazak ispita serije 7 koju nudi FINRA i zadovoljavajuće zahtjeve za kontinuiranim obrazovanjem. Morate biti sponzorirani od strane firme članice FINRA (tj. Vašeg poslodavca) da sedne za ispit serije 7. U nekim firmama, za određene starije pozicije finansijskih savetnika, au nekim državama, može biti potreban jedan ili više dodatnih akreditiva.