Registrovani ispitni ispit za prodaju
Viši standardi u većim firmama
Ispit serije 11 je, u suštini, veoma skraćena i pojednostavljena verzija ekvivalentnih dijelova serije 7 ispita. Međutim, obratite pažnju na to da najveće brokerske kompanije za trgovinu imaju tendenciju da zadrže svoje registrovane asistente za prodaju na znatno višem nivou znanja i zahtijevaju da prođu i ispite serije 7 i serije 66 , iste testove koje njihovi finansijski savjetnici moraju proći.
Ograničenja na registarima serije 11
Registrirani prodavci serije 11 moraju se pridržavati ovih ograničenja na njihovu radnu aktivnost:
- Oni moraju biti fizički prisutni u prostorijama svoje članske organizacije prilikom prihvatanja i obrade neželjenih naloga klijenata ili pri davanju cjenovnih cijena.
- Oni moraju biti pod direktnim nadzorom odgovarajuće registrovane glavnice.
- Oni ne mogu ponuditi investicione savjete ili mišljenja.
- Oni možda ne daju preporuke.
- Oni ne mogu unositi narudžbe u ime same članice članice.
- Oni ne mogu prihvatiti ili otvarati nove račune.
- Ne mogu prethodno kvalificirati postojeće klijente.
- Oni ne mogu prihvatiti naloge za opštinske hartije od vrijednosti ili programe direktnog učešća.
- Oni ne mogu dobiti direktnu ili indirektnu kompenzaciju za broj ili veličinu transakcija koje obrađuju.
Prednosti registrovanih prodajnih asistenata
Serijski registrovani pomoćnik serije 11 može biti od posebne vrijednosti zauzetog finansijskog savjetnika ili tima za finansijski savjetnik koji dobija značajan obim neželjenih trgovačkih naloga od klijenata u svom / njenom biznis poslovanju .
Mane registrovanih prodajnih asistenata
Registrirani asistent prodaje koji podleže gorenavedenim ograničenjima je čista naručilac, koji ne može da pruži savjete i zastupnike. Finansijski savetnik koji vodi evidenciju može zato da reši neželjene naloge, da takve savete ponudi klijentima gde je to prikladno, kada bi te naloge mogle biti loše savetovane.
Sadržaj ispita
Ispit serije 11 sastoji se od 50 pitanja i traje jedan sat. 70% je ocenjivanje. Glavna tematska područja obuhvaćena ispitom su:
- Vrste hartija od vrednosti
- Korisnički računi i porudžbine
- Tržište hartija od vrednosti
- Pravila bezbednosne industrije
Preciznije, test serije 11 testira znanje o:
- Klase običnih akcija; tržišna vrijednost / trenutna cijena; parcijalne akcije
- Vrste preferiranih zaliha, kao što je kumulativna, konvertibilna, podesiva i podesiva / varijabilna stopa
- Razlika između običnih i prioritetnih akcija i dužničkih hartija od vrednosti
- Vrste opcija i osnovna terminologija
- Američki depozitni računi / akcije (ADR i ADS)
- Investicioni fondovi za nekretnine (REITs)
- Vrste proizvoda investicione kompanije i fondova kojima se trguje na berzama (ETF)
- Vrste računa i transakcije koje se mogu izvršiti u svakoj od njih
- Prihvatanje naloga kupaca i njihovo prenošenje radi izvršenja
- Vrste transakcija i naloga i kada se koriste
- Informacije koje se zabeleže na kartici za kupovinu naloga
- Određivanje sposobnosti klijenta da isporučuje vrijednosne papire koje se prodaju
- Zahtevi za poravnanje
- Tržišta hartija od vrednosti i razlike između aukcije i trgovačkih tržišta
- Terminologija vezana za transakcije sa hartijama od vrijednosti
- Uslovi koji su na snazi u toku trgovine prestaju
- Uloge SEC i Federalnih rezervi
- Uloge FINRA i drugih samoregulatornih organizacija
- Zakon o hartijama od vrednosti iz 1934
- Insajder trgovanje
- FINRA i NASD pravila o registraciji, kvalifikaciji i kontinuiranom obrazovanju
- Pravila profesionalnog ponašanja
- Nadzor i postupak usaglašenosti u firmama članicama